6.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。
A．年检申请报告
B．年度业务报告
C．经审计局审计的财务会计报表
D．经注册会计师审计的财务会计报表
参考答案：C
参考解析： 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。
7.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。
A．非股票类
B．股票类
C．债券类
D．基金类
参考答案：A
参考解析： 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。
8.( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A．股东会
B．董事会
C．监事会
D．理事会
参考答案：C
参考解析： 股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
9.下列情形中不属于由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的是( )。
A．公司有重大违法行为，经查实后果严重的
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C．公司最近2年连续亏损
D．公司解散
参考答案：D
参考解析：根据《证券法》第六十条规定：公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
(一)公司有重大违法行为
(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;
(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;
(四)未按照公司债券募集办法履行义务;
(五)公司最近二年连续亏损。
10.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A．合规负责人
B．合规部
C．证券安全监管负责人
D．监事会
参考答案：A
参考解析： 《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
